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SCOシニア・コンプライアンス・オフィサー検定試験模擬問題集19年5月試験版

SCOシニア・コンプライアンス・オフィサー検定試験模擬問題集19年5月試験版

金融検定協会編集/銀行研修社刊行

A5判・320頁・平成31年2月発行



要点解説の収載で金融検定協会の金融検定試験直前対策に最適!

商品コード:111145932
販売価格(税込) 2900 円
個数

 コンプライアンス・オフィサーやコンプライアンス担当者には、明確・公正で客観的な任命基準が必要とされています。このため、金融検定協会のコンプライアンス認定試験は、上級管理者・中堅管理者に求められる役割を出題範囲ならびに出題レベルに合わせるため、難易度を上級と中級に大別しています。

このSCO(Senior Compliance Officer)は上級に位置し、営業店の管理職である支店長、次長、課長は、①部下から上申・起案されるコンプライアンス上の問題点とその解決、管理・監督上の責任、②上司または本部から指示・指導された中のコンプライアンス上の問題点と応諾または拒絶したときの管理者としての法令上の問題点、③管理職固有の職務権限行使または部下の管理・監督上のコンプライアンス問題に対する法令・内規等による責任に関連する問題を出題範囲とし、わが国で最初に実施された最も権威ある資格ライセンスです。従って、出題の難易度が極めて高く合格率は30%台近辺で推移しており、キチンとした学習を経ることなく合格することは極めて困難とされています。

本問題集は、金融検定協会認定通信講座などでしっかりと学習をされた方の、試験直前対策用問題集として、出題解答の習熟にお役立ていただくため、重要テーマの基礎解説と100問超の模擬問題・過去問題を収載して刊行しました。


◆基礎解説の収載で要点整理と理解度アップ

「出題の答練だけでは試験に臨んでの応用がきかない」との声にお応えして、重要テーマの基礎解説を掲載しましたので、要点の整理に役立ちます。また、問題のすべてに、簡潔・平易な解説文をつけ、一問一問の出題の狙いが理解しやすいよう工夫しました。

◆過去2回の出題傾向から試験対策を

過去2回のSCO認定試験で出題されたテーマを各章ごとに一覧で示し、ました。これにより、的を絞った学習が可能になるとともに、限られた時間の中で効率よく学習ができます。

また、収載した過去問には合否の分岐点ともいえる中間正解率帯の出題も数多く示されています。正答率60~40%といった出題群の中で、どれだけ得点をすることができるかが、合格と不合格の分かれ目になるともいえます。これをしっかり学習することで、ライバルに差をつけるには最適の学習ツールと手にすることになるでしょう。

内容目次



SCOシニア・コンプライアンス・オフィサー検定試験模擬問題集19年5月試験版


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第1章 部店管理とコンプライアンス総則

 ◇傾向と対策

部下の管理と法律上の責任/部下の違法行為と監督責任/支配人・表見支配人としての営業店管理職/不祥事の発生とその対応/顧客情報の管理態勢の整備と責任/営業店実務と利益相反/不正アクセス防止、精査態勢の管理と責任/障がい者との金融取引 等

模擬問題/解答・解説


第2章 預金・為替・交換・付随業務とコンプライアンス

◇傾向と対策

部下起案案件の対応・判断

(盗難通帳を持参した顧客による払戻しの要請と判断/疑わしい取引の判断と該当事例への対応/振込トラブルによる預金の返還請求、損害賠償請求の判断 等)

管理職案件の対応・判断

(担当者による顧客預金の流用の疑い/債権保全のための普通預金の払戻請求の拒絶 等)

管理・判断

(第三者への融資を条件としての預金預入 等)

模擬問題/解答・解説


第3章 金融商品・保険取引とコンプライアンス

◇傾向と対策

部下起案案件の対応・判断

(投資信託販売時のリスク説明/75 歳以上の顧客に対する勧誘留意商品の勧誘 等)

管理職案件の対応・判断

(誤った説明を理由にした損害賠償の請求と金融機関の/顧客の意向把握と保険販売 等)

模擬問題/解答・解説


第4章 融資取引とコンプライアンス

◇傾向と対策

部下起案案件の対応・判断

(意図せず行った担当者による“浮貸し” 等)

管理職案件の対応・判断

(“情実融資”の疑いと管理職の判断 等)

管理・判断

(業況悪化先への融資と貸し手責任 等)

模擬問題/解答・解説


第5章 管理・回収とコンプライアンス

◇傾向と対策

部下起案案件の対応・判断

(リスケ申出先への担保の過当請求 等)

管理職案件の対応・判断

(経営改善計画の頓挫と期限の利益喪失 等)

模擬問題/解答・解説


第6章 経営支援とコンプライアンス

◇傾向と対策

管理職案件の対応・判断

(M&A事案の取引・契約管理・守秘義務 等)

管理・判断

(貸金債権の免除による融資先の再建 等)

模擬問題/解答・解説