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SCOシニア・コンプライアンス・オフィサー検定試験模擬問題集22年11月試験版

SCOシニア・コンプライアンス・オフィサー検定試験模擬問題集22年11月試験版

金融検定協会編集/銀行研修社刊行
A5判・320頁・2022年9月発行

点解説の収載で金融検定協会の検定試験直前対策に最適!

商品コード:111146748_other
販売価格(税込) 3080 円
申込区分(法人経由申込は法人名選択、個人選択の場合は法人経由申込となりません。)
個数

 コンプライアンス・オフィサーやコンプライアンス担当者には、明確・公正で客観的な任命基準が必要とされています。このため、金融検定協会のコンプライアンス認定試験は、上級管理者・中堅管理者に求められる役割を出題範囲ならびに出題レベルに合わせるため、難易度を上級と中級に大別しています。
このSCO(Senior Compliance Officer)は上級に位置し、営業店の管理職である支店長、次長、課長は、①部下から上申・起案されるコンプライアンス上の問題点とその解決、管理・監督上の責任、②上司または本部から指示・指導された中のコンプライアンス上の問題点と応諾または拒絶したときの管理者としての法令上の問題点、③管理職固有の職務権限行使または部下の管理・監督上のコンプライアンス問題に対する法令・内規等による責任に関連する問題を出題範囲とし、わが国で最初に実施された最も権威ある資格ライセンスです。従って、出題の難易度が極めて高く合格率は30%台近辺で推移しており、キチンとした学習を経ることなく合格することは極めて困難とされています。
本問題集は、金融検定協会認定通信講座などでしっかりと学習をされた方の、試験直前対策用問題集として、出題解答の習熟にお役立ていただくため、重要テーマの基礎解説と100問超の模擬問題・過去問題を収載して刊行しました。


◆基礎解説の収載で要点整理と理解度アップ
 「出題の答練だけでは試験に臨んでの応用がきかない」との声にお応えして、重要テーマの基礎解説を掲載しましたので、要点の整理に役立ちます。また、問題のすべてに、簡潔・平易な解説文をつけ、一問一問の出題の狙いが理解しやすいよう工夫しました。

◆カリキュラム改訂に対応した基礎解説の見直しも!
 過去2回のSCO認定試験で出題されたテーマを各章ごとに一覧で示し、また、学習の狙いを明記しました。これにより的を絞った学習が可能になるとともに、限られた時間の中で効率よく学習ができます。
 また、今般SCO試験は柱建てが取引態様毎から法律毎へと10年ぶりに改訂されました。基礎解説もこれに応じて大幅に手を入れて収載しています。
また、今版では本年5月に開催された試験の出題も抜粋して収載しました。

内容目次



SCOシニア・コンプライアンス・オフィサー検定試験模擬問題集


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第1章 金融機関のコンプライアンスの基本
 ◇学習の手引き
序 銀行業務の公共性・社会性とコンプライアンス
1  部店管理とコンプライアンス
 部下からの起案と処理/管理職の法律上の責任/部下の違法行為と監督責任/部下の起案案件の承認と管理職としての責任/支配人・表見支配人としての営業店管理職/FD原則と営業店管理職の役割/相談・苦情等への対処/外部委託管理/反社会的勢力対応
2  金融機関の貸手責任
 貸手責任とは/貸手責任の類型等
3  管理者のための業法関連規制の知識
 銀行法・信用金庫法・協同組合法/監督指針/管理者のための信託関連法
模擬問題/解答・解説

第2章 銀行管理者のための民法・会社法・個人情報保護法・マイナンバー法
◇学習の手引き
1  管理者のための民法
 銀行管理者と民法/権利の濫用/善管注意義務/守秘義務/表見代理/担保保存義務/保証
2  管理者のための会社法
 銀行管理者と会社法/特別背任罪/支配人
3  個人情報保護法・マイナンバー法
 個人情報とは/外部委託管理/マイナンバー制度と実務対応
模擬問題/解答・解説

第3章 銀行管理者のための金融商品取引法・保険業法・消費者契約法・金融サービス提供法
◇学習の手引き
1  金融商品取引法
 適合性の原則/書面交付義務/プロ・アマ規制/インサイダー取引規制/金融ADR
2  管理者のための保険業法
 保険の販売と保険に関する法令等/顧客の意向把握と保険販売/高齢者への保険販売
3  管理者のための消費者契約法・金サ法
 消費者契約法/金融サービス提供法
模擬問題/解答・解説

第4章 銀行管理者のための独禁法・刑法・労働関連法・その他重要法令
◇学習の手引き
1  管理者のための独禁法
 金融機関取引と独禁法/企業結合規制
2  管理者のための刑法
金融取引に関して発生する犯罪と内部管理等
3  管理者のための労働関連法
 労基法と店内管理の視点等
4  管理者のための税法
 税務調査と留意点/税務アドバイスと税理士法への抵触
5  管理者のための外為法
 適法性の確認義務/外為法上の本人確認義務の概要
6  その他重要法令の知識
模擬問題/解答