コンプライアンス・オフィサーやコンプライアンス担当者には、明確・公正で客観的な任命基準が必要とされています。このため、金融検定協会のコンプライアンス認定試験は、上級管理者・中堅管理者に求められる役割を出題範囲ならびに出題レベルに合わせるため、難易度を上級と中級に大別しています。
このＳＣＯ（Senior Compliance Officer）は上級に位置し、営業店の管理職である支店長、次長、課長は、①部下から上申･起案されるコンプライアンス上の問題点とその解決、管理・監督上の責任、②上司または本部から指示･指導された中のコンプライアンス上の問題点と応諾または拒絶したときの管理者としての法令上の問題点、③管理職固有の職務権限行使または部下の管理・監督上のコンプライアンス問題に対する法令・内規等による責任に関連する問題を出題範囲とし、わが国で最初に実施された最も権威ある資格ライセンスです。従って、出題の難易度が極めて高く合格率は30％台近辺で推移しており、キチンとした学習を経ることなく合格することは極めて困難とされています。
本問題集は、金融検定協会認定通信講座などでしっかりと学習をされた方の、試験直前対策用問題集として、出題解答の習熟にお役立ていただくため、重要テーマの基礎解説と100問超の模擬問題・過去問題を収載して刊行しました。

◆基礎解説の収載で要点整理と理解度アップ
　「出題の答練だけでは試験に臨んでの応用がきかない」との声にお応えして、重要テーマの基礎解説を掲載しましたので、要点の整理に役立ちます。また、問題のすべてに、簡潔・平易な解説文をつけ、一問一問の出題の狙いが理解しやすいよう工夫しました。

◆カリキュラム改訂に対応した基礎解説の見直しも！
　過去２回のＳＣＯ認定試験で出題されたテーマを各章ごとに一覧で示し、また、学習の狙いを明記しました。これにより的を絞った学習が可能になるとともに、限られた時間の中で効率よく学習ができます。
　収載した過去問には中間正解率帯の出題も数多く示されています。正答率60～40％といった出題群の中で、どれだけ得点することができるかが、合格と不合格の分かれ目になるともいえます。今版では昨秋11月に開催された試験の出題も抜粋して収載しました。